民生证券一员工违法炒股合计交易超2亿元，被罚没42万余元

中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书（魏方）

当事人：魏方，女，1973年12月出生，住址：天津市南开区。

依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，我局对魏方证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,魏方存在以下违法事实：

一、魏方证券从业情况

魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券工作，先后担任民生证券天津福安大街营业部（现更名为民生证券天津多伦道营业部）总经理、总经理助理，属于证券公司从业人员。

二、魏方借用他人证券账户持有、买卖股票情况

“刘某祥”民生证券账户普通账户于2011年11月16日开立于民生证券天津福安大街营业部，信用账户于2015年6月9日开立于民生证券天津福安大街营业部。

2011年11月16日至2018年9月26日，魏方控制、使用“刘某祥”民生证券账户违法买卖股票，合计交易金额216,985,367.42元，获利221,304.03元（扣除税费后）。

上述事实，有相关情况说明、相关人员询问笔录、相关证券账户资料、相关银行账户资料、证券交易所计算数据等证据证明。

我局认为，魏方的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定：没收魏方违法所得221,304.03元，并处以200,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

天津证监局