一日处罚三家券商 东海证券、长城国瑞、国都证券各领罚单

多地证监局同天连开罚单，包括东海证券、长城国瑞证券、国都证券三家券商遭罚。总计四张罚单中有三张涉及资管业务。

　　资管业务的罚单何时变得如此密集？据统计，去年154张的机构违规罚单中，由于资管业务不规范的罚单仅有5张。229张人员违规罚单中，涉及资管业务的仅为15张。

　　东海证券：近期屡屡遭罚，IPO能否顺利进展？

　　5月30日，厦门证监局挂出对东海证券厦门祥福路证券营业部的一张罚单。经查，营业部存在两大违规行为。一是合规覆盖不到位，二是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　就在今年2月，东海证券因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案。

　　去年12月，江苏证监局对东海证券开具罚单。由于债券承销内控不完善、廉洁从业内控缺陷，公司被采取责令改正的监管措施。其时任总裁、时任债券发行部负责人被出具警示函。

　　作为一家一直在寻求A股IPO上市的公司，屡屡遭罚可能对其上市进程会产生不利影响。值得注意的是，据2022年的年报披露，东海证券与凯迪生态、辅仁药业、蓝光发展仍存在尚未结案的重大诉讼或仲裁事项。

　　长城国瑞：资管业务问题不断，成营收后腿

　　同日，长城国瑞证券及两名相关负责人被接连出示罚单。罚单表示，公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：

　　一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，公司虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意；

　　二是风险管控不到位，资管业务相关风险指标设置管控不足，个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形；

　　三是尽职调查不到位，部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分；

　　四是项目存续期限不匹配，公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形；

　　五是投资银行类业务内部控制不完善，资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。

　　厦门证监局对其采取责令改正的行政监管措施，根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案，并要求公司收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　一张罚单直接涉及资管和投行两大业务，其中四大问题指向资管业务。根据长城国瑞证券2022年的年报描述，公司去年营收2.7亿元,同比下降了51%。归母净利润-1.32亿元，同比下降了201.08%。公司的资产管理业务净收入为1420.34万元，同比下降了81.17%，表现不尽人意。同时，旗下的三家子公司也无一盈利，皆为亏损状态。

　　尽管公司在年报中特别强调了关于公司的内部规章制度和管理体系建设。在报告期内，共新增制度 25 项、修订制度 171 项，废止制度 10 项。但就罚单表述来看，内部制度仍存在一定缺陷。

　　与此同时，由于长城国瑞证券在开展私募资产管理业务过程中存在项目审批独立性不足、风险管控不到位、尽职调查不充分、资产证券化项目存续期限不匹配、投资银行类业务内部控制不完善等问题，两名负责人也相继被点名。

　　杨堃作为公司主管资产管理业务的高级管理人员、赵洪伟作为资产管理业务部门负责人，对公司的相关违规行为负有责任。厦门证监局对两名违规人员采取出具警示函的行政行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　国都证券：时隔两个月再度遭罚，此前已被暂停相关业务6个月

　　记者注意到，同日北京证监局官网也公示了对国都证券出具的罚单。据罚单表述，公司私募资产管理业务存在以下问题:一是个别产品未设置明确终止日期,存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范,部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求,流动性风险应急预案更新不及时。

　　此前在5月5日晚间，国都证券就曾发布公告称收到北京证监局警示函。根据警示函显示，此次国都证券违法违规事实主要体现在私募资产管理业务。

　　无独有偶，就在今年4月，国都证券就因公司治理和投行业务存在问题遭重罚，与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务均被暂停6个月。国都证券董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍还被要求接受监管谈话。